Ist Ihr Unternehmen fit für FIDLEG/FINIG?

Die neuen Gesetze FIDLEG und FINIG und die Verordnungen bringen für Sie als Vermögensverwalter weitgehende Veränderungen. Neben Informationspflichten kommen Kundensegmentierung, Angemessenheits- und Eignungsprüfung auf Sie zu und Sie müssen Ihren Kunden Best Execution garantieren. Neu erhalten Ihre Kunden ein Dokumentations- und Herausgaberecht der gesammelten Informationen und können Rechenschaft über erbrachte Dienstleistungen verlangen.

Sie selbst sollten Ihre Risiken identifizieren, steuern und überwachen sowie für wirksame Kontrollen und eine angemessene Betriebsorganisation sorgen. Das alles bei schrumpfenden Margen.

Um diesen Herausforderungen effizient und effektiv zu begegnen empfiehlt es sich, gezielte externe Unterstützung im Bereich Legal & Compliance in Anspruch zu nehmen sowie ein professionelles Vermögensverwaltungs-Tool in der täglichen Arbeit zu nutzen.

Zusammen mit ONE PM zeigen Ihnen Rolf Pfund als erfahrener Compliance Fachmann und Damian Mueller als Rechtsanwalt mit Erfahrung in der Finanzbranche auf, wie wir Sie bei diesen Herausforderungen gezielt unterstützen können, um Ihre Betriebsorganisation effizient und kostengünstig auf die bereits per 1. Januar 2020 in Kraft getretenen Gesetzesänderungen anzupassen.

Gerne laden wir Sie zu einer kostenlosen Informationsveranstaltung ein. Die Plätze sind beschränkt, melden Sie sich bis spätestens am 14. Februar an unter info@one-pm.com. Für Rückfragen oder andere Anliegen können Sie uns jederzeit per E-Mail oder auch telefonisch (044 542 34 80) kontaktieren.

2. März 2020 — 16:30–17:30 Uhr, Schärer Areal, Seestrasse 78, 8703 Erlenbach
3. März 2020 — 16:30–17:30 Uhr, Seminarraum, Limmatquai 120, 8001 Zürich

Wir freuen uns auf Ihren Besuch!

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Email: info@one-pm.com
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